股票編號
網上交易
表格下載
證券客戶協議
期貨客戶協議
 
開戶文件
證券及期貨:
A.  個人 / 聯名
     1.  開戶資料表格
     2.  風險披露聲明
     3.  非美國身份
     4.  客戶款項常設授權
     5.  個人稅務居民自我證明表格
B.  公司
     1.  開戶資料表格
     2.  風險披露聲明
     3.  擔保書
     4.  客戶款項常設授權
     5.  實體稅務居民自我證明表格
     5.  控權人稅務居民自我證明表格
     6.  W-8BEN-E
基金及債券:
個人 / 聯名 -
     1.  開戶資料表格
     2.  風險披露聲明
     3.  非美國身份
     4.  客戶款項常設授權
     5.  個人稅務居民自我證明表格
     6.  投資風險取向
參考文件 -
風險取向結果
交易申請表︰ 
     1.  基金交易申請表
     2.  債券交易申請表
     3.  高風險債券客戶聲明
 
其他文件
1.    本地提款指示
2.    海外匯款指示
3.    內部轉賬指示
4.    客戶資料更新
5.    證券交收指示
6.    第三者操作授權
7.    即時報價申請表
8.    實物股票提取
9.    實物股票標準轉讓書(轉手紙) 須雙面打印
10.  重發月結單申請書