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風險披露聲明
 
開戶文件
證券及期貨:
A.  個人 / 聯名
     1.  開戶資料表格
     2.  個人稅務居民自我證明表格
     3.  W8ben表格
B.  公司
     1.  開戶資料表格
     2.  風險披露聲明
     3.  擔保書
     4.  客戶款項常設授權
     5.  實體稅務居民自我證明表格
     5.  控權人稅務居民自我證明表格
     6.  W-8BEN-E
基金及債券:
個人 / 聯名 -
     1.  開戶資料表格
     2.  個人稅務居民自我證明表格
     3.  W8ben表格
     4.  投資風險取向
參考文件 -
風險取向結果
交易申請表︰ 
     1.  基金交易申請表
     2.  債券交易申請表
     3.  高風險債券客戶聲明
 
其他文件
1.    本地提款指示
2.    海外匯款指示
3.    內部轉賬指示
4.    客戶資料更新
5.    證券交收指示
6.    第三者操作授權書
7.    即時報價申請表
8.    實物股票提取
9.    實物股票標準轉讓書(轉手紙) 須雙面打印
10.  重發月結單申請書
11.  更新財政資料及投資經驗
12.  有關衍生產品交易的額外風險披露聲明書
13.  實物股票存入